紧盯“要害少量”监管 四方面守住危险底线
紧盯“要害少量”监管 四方面守住危险底线
记者从北交所得悉，上市公司实践控制人、董监高级要害少量在公司发展壮大中发挥着重要效果。随着进步上市公司质量专项举动的施行，上市公司要害少量合规认识继续增强，公司治理结构逐步完善，内部控制水平不断进步。北交所作为服务创新式中小企业的主阵地，自设立以来，注重进步上市公司质量，在把好进口关的一起，强化上市公司监管，紧抓“要害少量”，对违规行为“零容忍”，促进上市公司高质量发展。
据了解，北交所近期采取了一系列进步“要害少量”合规认识的举措。
一是开展系列合规培训。北交所公司监管部门专门安排会议解说资本市场法规和重大违法违规事例，特别是对公司实践控制人、董监高级主体开展内情买卖防控等专项培训，“以案说法”，加强警示教育。
二是发挥承诺束缚效果。安排全体上市公司“要害少量”签署规范运作承诺书，要求严格遵守各项法律法规及规章制度，诚笃守信、勤勉尽责，进步合规认识，强化自我束缚，对于违反承诺的依法依规处理。
三是上好“监管第一课”。上市当天北交所公司监管部门即会安排“监管第一课”，及时向企业“要害少量”传递监管要求、提示违规危险，并针对新上市公司分批继续开展业务培训，体系解说上市公司监管规矩。一起北交所也编写了北交所上市公司常见合规问题提示手册，总结业务处理、信息披露、股份回购、股权鼓励等专项业务的易错点，发送公司及保荐机构，对市场主体进行事前提示。
四是强化大众投资者监督。常态化安排公司年报成绩说明会，要求公司董事长、总经理等“要害少量”亲身“上阵”答疑解惑，增进公司与中小股东的沟通交流。研究构建上市公司投资者联系互动渠道，便于投资者与公司的互动交流和信息获取，进步投资者参与公司经营决策的积极性，强化大众投资者监督。继续安排“上市公司走近投资者”活动，加强上市公司与投资者的沟通交流，进步上市公司透明度。
北交所表明，下一步，还将继续强化“要害少量”监管，牢牢守住危险底线：一是加强“要害少量”行为监管，特别是公司对外投资、控股股东股权质押、二级市场买卖等，防备资金占用、违规担保、内情买卖等情形的发生；二是要点重视“家族化”“一人兼多职”的公司，聚集重大事项决策程序，防备公司内部控制失效；三是加强科技监管，在科技监管体系中添加“要害少量”监管画像模块，进步危险发现才能，及时应对和处置；四是加大对“要害少量”的严峻违规行为的处分力度，加强与行政监管的联接，触及立案规范的及时移送立案，追查行政或许刑事责任。
